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華寶興業大盤精選股票型證券投資基金2010年第1季度報告

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

基金管理人:華寶興業基金管理有限公司基金托管人:中國銀行股份有限公司報告送出日期:2010年4月20日§1重要提示基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。基金托

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管人中國銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2010年4月16日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。本報告中財務資料未經審計。本報告期自2010年1月1日起至3月31日止。§2基金產品概況基金簡稱華寶興業大盤精選股票基金主代碼交易代碼基金運作方式契約型開放式基金合同生效日2008年10月7日報告期末基金份額總額997,670,298.72份投資目標在控制風險的前提下,爭取基金凈值中長期增長超越業績比較基準。投資策略本基金將深入研究大盤股基本面和長期發展前景,注重價值挖掘,通過定量與定性相結合的個股精選策略精選個股,通過對宏觀經濟、行業經濟的把握以及對行業運行周期的認識,調整股票資產在不同行業的投資比例。本基金的大盤股指滬深A股按照流通市值從大至小排名在前1/3的股票。業績比較基準滬深300指數收益率×80%+上證國債指數收益率×20%。風險收益特征本基金屬于證券投資基金中的較高風險、較高收益的品種。基金管理人華寶興業基金管理有限公司基金托管人中國銀行股份有限公司§3主要財務指標和基金凈值表現3.1主要財務指標單位:人民幣元主要財務指標報告期(2010年1月1日-2010年3月31日)1.本期已實現收益44,812,820.942.本期利潤-107,942,636.333.加權平均基金份額本期利潤-0.10404.期末基金資產凈值1,754,042,938.105.期末基金份額凈值1.7581注:1、本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關費用后的余額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。2、所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實際收益水平要低于所列數字。3.2基金凈值表現3.2.1本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較階段凈值增長率①凈值增長率標準差②業績比較基準收益率③業績比較基準收益率標準差④①-③②-④過去3個月-4.88%1.27%-4.80%1.05%-0.08%0.22%3.2.2自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較華寶興業大盤精選股票型證券投資基金累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖(2008年10月7日至2010年3月31日)注:按照基金合同的約定,自基金成立日期的6個月內達到規定的資產組合,截至2009年4月7日,本基金已達到基金合同規定的資產配置比例。§4管理人報告4.1基金經理(或基金經理小組)簡介姓名職務任本基金的基金經理期限證券從業年限說明任職日期離任日期馮剛國內投資部總經理、本基金基金經理兼任收益增長基金基金經理2008-10-7-10年碩士,曾在聯合證券有限公司、華安基金管理公司、長城證券從事投資、研究、投資銀行等工作。2004年3月加入華寶興業基金管理有限公司,任高級分析師、基金經理助理,2006年6月起任收益增長基金基金經理,2008年10月至今任大盤精選基金基金經理,2009年5月起任國內投資部總經理。4.2報告期內本基金運作遵規守信情況說明本報告期內,本基金管理人遵守《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》及其各項實施細則、《華寶興業大盤精選股票型證券投資基金基金合同》和其他相關法律法規的規定、監管部門的相關規定,依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,在控制投資風險的基礎上,為基金份額持有人謀取最大利益,沒有損害基金份額持有人利益的行為。4.3公平交易專項說明4.3.1公平交易制度的執行情況本報告期內,基金管理人通過交易決策與交易執行相分離、交易部相對投資部門獨立、每日交易日結報告等機制,確保所管理的各基金在交易中被公平對待。本報告期內,基金管理人嚴格實施公平交易制度;加強了對所管理的不同投資組合同向交易價差的分析;分析結果沒有發現交易價差異常。4.3.2本投資組合與其他投資風格相似的投資組合之間的業績比較本報告期內,基金管理人管理的其他基金沒有與本基金的投資風格相似的投資組合。4.3.3異常交易行為的專項說明本報告期內,本基金沒有發現異常交易行為。4.4報告期內基金的投資策略和業績表現說明4.4.1報告期內基金投資策略和運作分析本基金在2010年1季度始終堅持在經濟復蘇中尋找機會,在政府擴大內需和調整經濟結構中尋找投資標的。但是對于年初以來中央政府對于宏觀經濟的調控始料未及,年初以來本基金倉位較重,但在2,3月份隨著市場逐步企穩,本基金也逐步調整組合結構,投資業績明顯回升。2010年初至今,受到政府調控宏觀經濟尤其是政府對于房地產行業的調控,使得以房地產,金融,煤炭,有色,鋼鐵為代表的大市值板塊下跌較多,并進一步帶動家電,建材等房地產產業鏈相關行業的公司股價下跌。同時,伴隨著一大批中小市值的公司登陸創業板和中小板,中小市值公司股價上漲較多。與2009年不同,A股的行業之間的分化不明顯,取而代之的是大小盤公司之間走勢分化嚴重,對基金管理提出了更高的要求,2010年2月份以來,本基金及時調整組合結構,在保持組合和倉位相對穩定的基礎上,考慮到經濟全面復蘇后,政府前期刺激計劃有逐步退出的可能,同時政府更多的政策會作用在擴大內需,調整經濟結構,平衡區域發展等方面,通過精選個股,所以不斷為組合中加入符合上述投資邏輯的投資標的,已經在本季度后兩個月的業績表現中見到成果。4.4.2報告期內基金的業績表現2010年1季度基金凈值增長率-4.88%,基金業績比較基準為-4.80%,2010年1季度本基金凈值收益率落后業績基準0.08%。4.4.3管理人對宏觀經濟、證券市場及行業走勢的簡要展望展望2010年,我們認為影響股指走勢的因素將更為復雜,有利與不利的因素兼而有之。我們對市場的總體判斷是:市場將維持震蕩格局,但其中不乏機會,個股選擇的重要性會進一步得到體現。從風格上看,從09年四季度開始,中小市值股票相對于大市值個股超額收益明顯,雖然我們之前判斷2010年1季度存在風格轉換的可能,但是我們也判斷過程將是緩慢和曲折的。實際來看,1季度中小市值股票仍然具有較大的超額收益。我們認為有兩方面原因導致這一現象存在:市場面臨著調控適當或過度的可能性,經濟也面臨著未來通漲或二次探底的可能性;中國經濟自身有巨大的經濟結構調整的壓力。市場一方面對于政策的變化將更為敏感,同時對于那些可能引領未來經濟增長的新經濟的公司抱有較大的期望。總體而言,世界是平的,中國經濟的潛力還巨大,在新經濟出現之前,其實經濟不平衡是發展的最大瓶頸,如果不平衡的狀況得到緩解:外貿依賴下降,東西部更加平衡,社會保障制度更加充分,各種要素價格、資源配置更加合理,那么,從人均福利的角度看,傳統經濟在內需方面,無論投資和消費結構性升級仍有很大空間。我們的投資策略將充分考慮上述因素對市場的影響,重點關注業績明顯改善的行業和個股。行業中的領先公司或者具有較高管理水平的公司,有可能在經濟震蕩中進一步增強競爭力,這類公司是我們重點關注的對象。同時,09下半年年以來累積的大量新上市的公司,其中不乏成長性突出,行業空間巨大的好的投資標的,我們也會在其中挖掘。具體投資策略而言,估值很低的金融,業績持續增長的醫藥,低端勞動力的重大拐點長期利好機械裝備,節能減排,化工新材料,鐵路設備,3G應用,文化傳媒等都是我們將密切關注行業或者投資主題。在此基礎上,我們將繼續精選具有自主創新能力的新興產業、需求增長穩定的消費服務類公司和資源股,同時嚴格遵守契約,在滯漲的大市值股票中尋找機會。§5投資組合報告5.1報告期末基金資產組合情況序號項目金額(元)占基金總資產的比例(%)1權益投資1,618,883,286.0391.19其中:股票1,618,883,286.0391.192固定收益投資50,123,000.002.82其中:債券50,123,000.002.82資產支持證券--3金融衍生品投資--4買入返售金融資產--其中:買斷式回購的買入返售金融資產--5銀行存款和結算備付金合計92,733,953.765.226其他各項資產13,537,827.840.767合計1,775,278,067.63100.005.2報告期末按行業分類的股票投資組合代碼行業類別公允價值(元)占基金資產凈值比例(%)A農、林、牧、漁業3,579,000.000.20B采掘業92,702,229.205.29C制造業809,728,370.8246.16C0食品、飲料30,549,620.001.74C1紡織、服裝、皮毛--C2木材、家具1,005,000.000.06C3造紙、印刷10,883,741.760.62C4石油、化學、塑膠、塑料89,688,237.785.11C5電子27,381,971.231.56C6金屬、非金屬264,886,382.9615.10C7機械、設備、儀表249,993,747.4614.25C8醫藥、生物制品124,821,998.187.12C99其他制造業10,517,671.450.60D電力、煤氣及水的生產和供應業--E建筑業21,874,146.601.25F交通運輸、倉儲業83,531,760.804.76G信息技術業41,275,044.092.35H批發和零售貿易71,458,452.264.07I金融、保險業435,860,111.6924.85J房地產業39,680,227.582.26K社會服務業7,113,942.990.41L傳播與文化產業--M綜合類12,080,000.000.69合計1,618,883,286.0392.295.3報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細序號股票代碼股票名稱數量(股)公允價值(元)占基金資產凈值比例(%)1興業銀行2,500,00092,300,000.005.262浦發銀行2,930,71566,761,687.703.813民生銀行8,379,92764,441,638.633.674中國平安1,170,00058,968,000.003.365新和成1,254,35058,139,122.503.316中信證券1,800,00051,156,000.002.927中國北車8,659,88647,629,373.002.728大秦鐵路4,650,00044,640,000.002.549浙江醫藥1,300,00043,888,000.002.5010青島海爾1,900,00039,786,000.002.275.4報告期末按債券品種分類的債券投資組合序號債券品種公允價值(元)占基金資產凈值比例(%)1國家債券--2央行票據50,123,000.002.863金融債券--其中:政策性金融債--4企業債券--5企業短期融資券--6可轉債--7其他--8合計50,123,000.002.865.5報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細序號債券代碼債券名稱數量(張)公允價值(元)占基金資產凈值比例(%)107央行票據44300,00030,063,000.001.71207央行票據51200,00020,060,000.001.145.6報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細本基金本報告期末未持有資產支持證券。5.7報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細本基金本報告期末未持有權證。5.8投資組合報告附注5.8.1報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查,也沒有在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰,無證券投資決策程序需特別說明。5.8.2本基金股票投資的主要對象是大盤股,基金管理人建立有基金股票備選庫。本報告期內本基金的前十名股票投資沒有超出基金合同規定的股票備選庫。5.8.3其他各項資產構成序號名稱金額(元)1存出保證金898,304.722應收證券清算款6,004,681.113應收股利-4應收利息1,479,549.565應收申購款5,155,292.456其他應收款-7待攤費用-8其他-9合計13,537,827.845.8.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細本基金本報告期末未持有可轉換債券。5.8.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。§6開放式基金份額變動單位:份報告期期初基金份額總額1,036,865,347.27報告期期間基金總申購份額178,003,836.63報告期期間基金總贖回份額217,198,885.18報告期期間基金拆分變動份額(份額減少以“-”填列)-報告期期末基金份額總額997,670,298.72注:總申購份額含紅利再投資和轉換入份額;總贖回份額含轉換出份額。§7備查文件目錄7.1備查文件目錄中國證監會批準基金設立的文件;華寶興業大盤精選股票型證券投資基金基金合同;華寶興業大盤精選股票型證券投資基金招募說明書;華寶興業大盤精選股票型證券投資基金托管協議;基金管理人業務資格批件、營業執照和公司章程;基金管理人報告期內在指定報刊上披露的各種公告;基金托管人業務資格批件和營業執照。7.2存放地點以上文件存于基金管理人及基金托管人辦公場所備投資者查閱。7.3查閱方式投資者可以通過基金管理人網站,查閱或下載基金合同、招募說明書、托管協議及基金的各種定期和臨時公告。華寶興業基金管理有限公司二

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